【별표 5】

품질관리 적정성 확인기준 및 요령(제35조의2제1항 관련)

항목	확인기준	확인요령
건설공사 정보	발주자 요구사항의 결정 및 충족 여부	◦건설공사와 관련된 일반현황과 계약내용에 대한 요약정보가 제시․관리되고 있는지를 확인 ◦품질관리계획 요건의 일부가 적용 제외된 경우는 사유가 정당한지를 확인
2. 현장 품질방침 및 품질목표	현장 품질방침의 수립 여부	◦건설공사의 목적과 발주자의 기대 및 요구에 적절한 품질방침이 수립되었는지를 확인 ◦수립된 품질방침에 품질관리계획과 공사에 관련된 요구사항의 준수 의지와 품질관리계획의 효과성에 대한 개선 의지가 포함되어 있는지를 확인
	현장 품질목표 설정, 추진계획의 수립 및 실행 여부	◦품질목표는 정량적 또는 정성적인 측정이 가능하고 품질방침과 일관성이 있게 설정되어 있는지를 확인 ◦품질목표 달성을 위한 구체적인 실천방안이 수립․실행되고 추진실적이 관리되고 있는지를 확인
	품질관리계획 실행과 관련하여 전직원의 참여를 위한 동기부여 여부	◦품질방침 및 품질목표가 주기적인 교육, 사무실 게시 등을 통해 현장 내에서 의사소통되고 있는지를 확인 ◦현장 전직원이 품질방침 및 품질목표를 이해하고 있는지를 확인
3. 책임과 권한	조직편성 및 적정인력 배치 여부	◦계약 및 법적요구 인원을 포함하여 원활한 공사수행을 위한 적정인력이 배치되어 있는지를 확인
	각 조직 인원의 업무분장 실시 여부	◦현장 내의 개개인에 대하여 책임 및 권한(업무분장)이 명확히 부여․운영되고 있는지를 확인 ◦현장내 인원의 변경시 업무분장이 변경(개정)관리되고 있는지를 여부 확인
4. 문서관리	품질관리계획을 운영하는 방식의 적절성	◦현장 품질문서가 등록되고 관련업무 담당에게 배포․활용되고 있는지를 확인 ◦효력이 상실된 구문서가 폐기 또는 식별 관리하고 있는지를 확인
	고객문서와 자료의 비치 및 관리 상태	◦발주자/건설사업관리기술자 문서(계약문서, 설계도서, 지시서 등)와 자료(법령, 한국산업표준, 기술시방 등)가 최신본으로 비치․관리되고 있는지를 확인
5. 기록관리	품질기록의 보관 및 보호 상태	◦기록이 유형별로 식별되어 검색이 용이한지를 확인 ◦기록의 보유기간이 적절하게 설정되고 보관장소 및 관리책임자를 지정하여 양호한 상태로 관리되고 있는지를 확인 ◦현장에서 관리할 기록의 목록이 비치․관리되고 있는지를 확인
6. 자원관리	품질관리(검사, 시험 등) 업무수행자의 적격인력 배치 여부	◦건기법령 및 공사설계도서에서 정한 품질관리자가 배치기준에 맞게 배치되어 있는지를 확인 ◦품질관리자가 시험․검사를 포함한 전반적인 품질관리를 주관할 수 있도록 공사․공무부문과 독립(예 : 겸임금지, 조치요구권 부여 등)되어 있는지를 확인
	품질관리에 필요한 자원(시설, 장비, 인력 등)의 적정 확보 및 유지 여부	◦학력, 교육훈련, 숙련도, 경험, 관련법령 등을 근거로 업무영역별 배치인원에 대한 필요 능력이 결정되고 이에 적격한 인원이 배치되고 있는지를 확인 ◦공사수행을 위한 적절한 기반구조(필요 공간, 장비, 지원서비스 등)와 작업환경이 확보․유지 관리되고 있는지를 확인
7. 설계관리(설계책임이 있는 경우에만 적용)	설계계획의 수립 여부 및 적절성	◦설계계획이 적절히 수립․관리되고 있는지를 확인 ◦설계변경시 참여하는 현장내 인원간의 기술적인 정보공유가 적절히 이루어지고 있는지를 확인
	설계입력 기준의 적절성과 설계출력물의 관리 여부	◦설계입력기준이 적절히 결정․문서화되어 있는지를 확인 ◦설계출력물에는 건설공사 수행을 위한 각종 정보가 제시․관리되고 있는지를 확인
	설계검토, 설계검증 및 설계타당성 확인의 실시여부 및 방법의 적절성	◦적절한 설계단계에서 설계에 대한 체계적인 검토가 실시되고 방법이 적절하게 되어 있는지를 확인 ◦설계검증, 설계타당성 확인이 실시되고 방법이 적절하게 되어 있는지를 확인
8. 건설공사 수행 준비	설계도서, 법규 및 KS 규격 등의 시공전 검토여부	◦설계도서․법규․KS 규격 등을 포함한 건설공사 수행과 관련된 요구사항이 검토되고 기록이 유지되고 있는지를 확인 ◦검토결과에 따라 건설공사 수행과 직접적으로 관련된 제반 준비사항에 대하여 관리계획이 수립되고 실행되고 있는지를 확인
9. 계약검토	계약변경(설계변경 포함) 관리의 적절성	◦설계변경을 포함한 계약변경의 요청 및 처리가 관리되고 있는지를 확인 ◦계약변경이 발생한 경우 관련문서가 수정되고 관련 인원이 변경된 요구사항을 인식하고 있는지를 확인
10. 교육훈련	품질에 영향을 미치는 업무를 수행하는 모든 종사자의 교육훈련 실시 여부	◦모든 공사참여자(하도급자, 기능공 포함)에 대해 교육훈련의 필요성을 파악․관리하고 있는지를 확인 ◦법적 정기교육(품질, 안전)을 포함한 교육훈련계획이 수립․관리되고 있는지를 확인 ◦교육훈련계획에 따라 교육훈련이 실시되고 교육훈련결과(교육내용 포함)가 기록유지․보고하고 있는지를 확인
11. 의사소통	품질관리계획의 이행과 건설공사 운영을 위한 내․외부 의사소통의 적절성 여부	◦품질관리계획의 이행과 건설공사 운영에 관련된 모든 사항에 대하여 내․외부 의사소통이 적절한 방법으로 실행되고 있는지를 확인 ◦필요한 경우 의사소통은 내부 및 외부 관계자로부터의 의견접수, 검토, 전달, 문서화 및 회신이 포함되어 있는지를 확인
	민원, 발주자(건설사업관리기술자) 불만에 대한 처리 여부	◦민원과 발주자(건설사업관리기술자) 불만 사항이 관련자와 의사소통 되고 있는지를 확인 ◦민원과 발주자(건설사업관리기술자) 불만은 적절히 처리되고 있는지를 확인
12. 기자재 구매관리	기자재 수급계획의 수립, 검증, 식별, 보관, 재고관리 및 주기적인 점검실시 여부	◦기자재수급계획이 수립․관리되고 있는지를 확인 ◦기자재 구매발주시 명확한 구매정보(시방)가 발주서로 제공되고 있는지를 확인 ◦구매한 기자재의 검사 및 시험 또는 검증되고 식별, 재고관리, 주기적인 점검 등의 유지관리가 되고 있는지를 확인
13. 지급자재의 관리(지급자재가 있는 경우에만 적용)	지급자재 수급계획의 수립, 식별, 검증, 보관(분실, 손상관리 포함), 재고관리의 적정 수행 여부	◦지급자재가 파악되고 수급계획이 수립․관리되고 있는지를 확인 ◦지급자재가 검사 및 시험, 또는 검증되고 식별, 재고관리, 주기적인 점검 등의 유지관리가 되어 있는지를 확인 ◦지급자재의 입체 또는 대체 사용이 필요한 경우 적절히 처리되고 있는지를 확인 ◦잉여지급자재가 적절히 처리되었는지를 확인
14. 하도급관리	하도급에 대한 선정 및 평가 여부	◦하도급계획이 수립․관리되었는지를 확인 ◦하도급업체 선정 및 평가기준이 적절히 설정되고 평가결과에 따라 하도급업체가 선정되고 있는지를 확인
	하도급에 대한 계약 및 이행상태 관리 여부	◦하도급 계약요구사항이 명확히 결정되고 계약체결시 전달되고 있는지를 확인 ◦하도급된 공종에 대한 검사 및 시험, 검증과 모니터링이 실시되고 있는지를 확인
15. 공사관리	품질에 영향을 미치는 공종의 파악, 관리계획의 수립 및 이행 여부	◦공종과 공정이 파악․관리되고 공종별로 특성에 맞는 시공계획이 수립․관리되고 있는지를 확인 ◦공정관리와 공사 진도관리를 위한 계획이 수립․관리되고 있는지를 확인
	안전관리 및 환경관리 여부	◦안전관리계획, 환경관리계획이 수립․이행되고 있는지를 확인 ◦안전점검, 환경점검이 적절히 실행되고 기록이 유지되어 있는지를 확인
	시공상세도, 준공도의 관리 여부	◦시공상세도, 준공도의 작성기준이 설정되고 권한을 가진 자에 의해 작성․검토․승인되고 있는지를 확인 ◦승인된 시공상세도, 준공도는 검색이 용이하도록 보관 관리하고 있는지를 확인
16. 중점품질관리	중점품질관리 대상의 관리 여부	◦중점품질관리 대상이 공사 특성에 맞게 지정․관리되고 있는지를 확인 ◦사용장비에 대한 명확한 기준이 설정되고 권한을 가진 자에 의해 장비사용을 승인하고 있는지를 확인 ◦작업자의 자격기준이 작업특성에 맞게 설정되고 자격인정이 관리되고 있는지를 확인 ◦특정방법과 절차가 수립․사용되고 공정변수에 대한 모니터링(감시)이 이루어지고 있는지를 확인
17. 식별 및 추적	식별 및 추적관리 대상 파악 및 이행 여부	◦식별 및 추적관리 대상과 방법을 현장특성에 맞게 정하고 있는지를 확인 ◦식별 및 추적방법에 따른 표시가 제대로 관리되고 있는지를 확인
	검사 및 시험상태(검사대기, 검사중, 부적합) 식별 여부	◦검사 및 시험에 관하여 자재, 공정의 적합 또는 부적합을 나타내는 적정한 검사단계별(검사대기․검사중․부적합) 식별이 이루어지고 있는지를 확인 ◦식별표시 및 제거의 권한을 가진 자가 지정되어 있는지를 확인
18. 기자재 및 공사목적물의 보존관리	기자재, 기 시공부위 및 완성된 시설물의 보존상태	◦시공에 사용될 자재의 운반, 사용 등에 있어 자재의 특성별로 취급되고 적절한 환경에서 보관하고 있는지를 확인 ◦장기보관시 열화나 손상이 되는 자재는 적정한 주기로 점검․관리하고 있는지를 확인 ◦기 시공부위의 품질상태를 유지하기 위한 보호방안이 수립․관리되고 있는지를 확인
19. 검사장비, 측정장비 및 시험장비의 관리	검사장비, 측정장비 및 시험장비 확보, 교정검사 실시 및 교정상태의 식별 여부	◦검사․측정․필요한 장비가 확보․운영하고 있는지를 확인 ◦대여받아 사용하거나, 하도급사 또는 개인이 사용하는 장비를 포함하여 정해진 주기로 교정검사를 받고 있는지를 확인 ◦장비에 교정검사필증을 부착하였는지를 확인 ◦보유한 장비는 식별 관리되고 취급과 유지보전을 위한 적절한 보관환경에서 관리되고 있는지를 확인 ◦장비에 대한 주기적인 점검을 실시하고 있는지를 확인 ◦장비가 교정기준을 벗어난 경우 이전 검사 및 시험과 모니터링 결과에 대한 유효성 평가가 실시되고 있는지를 확인
20. 검사 및 시험, 모니터링	검사 및 시험계획에 대한 항목, 합격판정기준, 빈도 등의 적절성	◦검사 및 시험대상의 항목․합격판정기준․빈도, 사용장비 및 기법, 책임자, 발주자/건설사업관리기술자의 입회시기․장소․방법이 특성에 맞게 설정, 운영되고 있는지를 확인
	자재 및 공정 검사의 적기 실시 여부와 검사 및 시험결과에 대한 기록의 적절성	◦검사 및 시험이 적기에 누락됨 없이 실시되고 있는지를 확인 ◦검사 및 시험결과에는 측정값이 기록되고 검사기준에 따른 합격, 불합격 여부를 명확히 하고 있는지를 확인 ◦합격판정 전에 자재의 사용 또는 후속공정이 진행되지 않도록 관리하고 있는지를 확인
21. 부적합 공사의 관리	부적합 공사(자재 포함), 하자발생에 대한 발주자(건설사업관리기술자자)와의 처리방법 협의 및 이행의 적정성	◦부적합한 자재․공정, 하자가 식별․관리되고 불일치한 내용이 부적합보고서 등으로 문서화(서면화) 하고 있는지를 확인 ◦부적합 공사, 하자에 대해 발주자(건설사업관리기술자)와 협의를 통해 적절한 조치방안을 마련․이행하고 있는지를 확인 ◦부적합한 자재 또는 공정이 적절하게 처리되고 있는지(재검사 여부, 현상사용시 권한 가진 자의 승인여부 포함)를 확인
22. 데이터의 분석	개선을 위한 프로세스의 적절성 여부	◦데이터 분석프로세스는 품질관리계획의 적절성 및 효과성을 실증하고 개선 사항을 도출할 수 있을 정도로 적절한지를 확인
	발주자(건설사업관리기술자) 불만에 대한 분석의 실시 여부	◦발주자와 건설사업관리기술자의 만족 또는 불만족을 포함한 건설공사 수행의 만족도가 분석․관리하고 있는지를 확인
	품질개선을 위한 데이터의 수집, 분석 및 적용에 대한 이행 여부	◦주요자재의 품질경향이 분석․관리하고 있는지를 확인 ◦불일치 공사의 발생빈도 및 특성이 분석․관리되고 있는지를 확인 ◦내․외부 점검결과가 분석․관리되고 있는지를 확인
23. 시정조치 및 예방조치	품질관리계획 운영과 관련하여 취해진 시정조치 및 예방조치의 적절성	◦실제 또는 잠재적인 부적합 사항은 당면한 문제의 크기와 영향을 고려하여 처리방안이 결정되고 있는지를 확인 ◦실제 또는 잠재적인 부적합 사항의 근본원인을 파악․관리하고 있는지를 확인 ◦근본원인을 고려한 재발방지 또는 발생방지 대책을 수립․관리하고 있는지를 확인
24. 자체 품질점검	품질관리계획의 적합성, 효과성, 이행성 등에 대한 자체 품질점검의 실시 및 해당되는 경우, 필요한 조치의 실행 여부	◦자체 품질점검계획을 수립․관리되고 있는지를 확인 ◦자체 품질점검이 계획된 주기로 실시하고 점검결과보고서가 작성․관리되고 있는지를 확인 ◦점검결과 부적합한 사항이 있는 경우 시정 및 시정조치 되고 있는지를 확인
25. 건설공사 운영성과의 검토	품질관리계획의 운영전반에 대한 정기적인 성과검토의 실시 여부	◦건설공사 운영성과의 검토가 계획된 주기로 실시되고 검토보고서가 작성․관리되고 있는지를 확인 ◦검토결과에 따라 필요시 후속조치가 이루어지고 있는지를 확인
26. 공사준공 및 인계	공사준공 및 인계 관리의 적절성 여부	◦공사준공을 위한 제반사항을 준비하고 있는지를 확인 ◦완성된 시설물의 인계계획을 수립․관리되고 있는지를 확인 ◦건설사업관리기술자/발주자, 본사에 인계할 현장문서의 대상목록을 파악․관리되고 있는지를 확인